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Ciudad de México, 7 de enero de 2016


La Comisión Nacional Bancaria y de Valores publicó el día de hoy en el Diario Oficial de la Federación, el Acuerdo por el que se expide el formato oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, aplicable a todas las entidades financieras, incluyendo a las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas.

Dicho acuerdo tiene por objeto establecer el medio electrónico y el formato oficial a través del cual deberán presentar el informe que contenga su programa anual de cursos de capacitación, así como de los cursos de capacitación impartidos en el año inmediato anterior.

El referido Acuerdo establece que las entidades financieras deberán transmitir dicho informe vía electrónica a través del SITI en archivo “XML” con la extensión de archivo “ICC”, dentro de los primeros quince días hábiles de enero de cada año, en el formato contenido en el Anexo del Acuerdo en comentario, el cual deberá enviarse una sola vez y se recibirá asumiendo que reúne todas las características requeridas, en virtud de lo cual no podrá ser modificado.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores pondrá a disposición de las entidades financieras a través del SITI, y en su caso, en su página de internet, los catálogos necesarios para que las entidades capturen la información que deberán incluir en el informe, la cual que se contiene en el Anexo citado.

La atención de consultas y la interpretación del contenido del Acuerdo, corresponderá a la Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos, por conducto de las direcciones generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B, de la propia Comisión.

El Acuerdo en comentario entrará en vigor a partir del día de mañana; sin embargo, establece que las entidades financieras deberán enviar por primera vez el informe que contenga el programa de capacitación para 2015 y los cursos impartidos durante 2014, dentro de los primeros quince días hábiles del mes siguiente a aquel en que se publicó el acuerdo, es decir, del 1 al 19 de febrero de 2016.

 

 

 
 
 
 
       
 
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